因員工無證展業造成客戶損失,中銀證券及兩員工收罰單


(資料圖片)

8月18日,河北證監局對中銀證券開出三張罰單,直指中銀證券唐山新華道證券營業部四大合規問題。據悉,2023年7月河北證監局對該營業部開展了現場檢查。經查,中銀證券唐山新華道證券營業部對員工自2016年開始在秦皇島地區展業行為合規管理存在漏洞,導致未能及時發現員工違規開展業務,且造成客戶損失。員工沒有相關展業資格,仍對外展業領取提成。一是存在未在中國證券業協會注冊為投資顧問的員工向客戶提供投資建議。二是個別員工未取得基金從業資格向客戶銷售基金。中后臺員工領取基金產品銷售提成,未做到與業務崗位相分離。另外,經查,部分員工實際使用的手機號碼未納入合規監測系統。河北證監局認為,上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》第六條第三款、《證券經紀業務管理辦法》第三十七條第二款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》(以下簡稱《合規管理辦法》)第六條第四項、《證券投資顧問業務暫行規定》第七條、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第三十條第二款的規定。證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施。要求其高度重視,認真學習法律法規,采取有效措施及時補救、積極整改,并自收到本決定書后于15個工作日內向河北證監局提交書面報告。一起下發的,還有兩張處罰對象為中銀證券員工的罰單。經查,曹某輝、張某自2016年在中銀國際證券股份有限公司唐山新華道證券營業部從業以來,未在中國證券業協會注冊為證券投資顧問,違規向客戶提供投資建議。同時,曹某輝未取得基金從業資格,于2022年6月向客戶銷售基金。河北證監局決定對兩人分別采取出具警示函的行政監管措施。要求其加強對相關法律法規的學習,嚴格規范從業行為,杜絕此類違規行為再次發生,并自收到本決定書后15個工作日內向提交書面整改報告。該監管措施將記入證券期貨市場誠信檔案。8月14日,中銀證券披露2023年半年度業績快報。報告期內,公司實現營業收入15.92億元,同比增長9.99%;歸屬于上市公司股東的凈利潤6.45億元,同比增長24.39%;基本每股收益0.23元,同比增長21.05%。中銀證券表示,報告期內,公司財富管理業務呈穩健發展態勢,投行同比收入增加明顯,資管規模穩居行業前三。近期因無證展業被罰的券商不在少數。根據已披露的信息,中航證券、華西證券、太平洋證券、平安證券、西南證券、華西證券、國元證券等券商均因存在無證展業而被監管處罰。7月17日,針對第一創業長沙分公司原經紀人賴某存在“無證薦股”等方面的違規行為,湖南證監局對其作出處罰。7月31日,江西省證監局發布了中航證券原海南海口營業部員工楊某的一則處罰決定。起因正是其在未經中國證券業協會登記注冊為證券投資顧問資格的情況下,向投資者違規開展投資顧問業務。8月11日,大連證監局披露,對平安證券遼寧分公司及時任負責人進行處罰,因公司存在無證券投資顧問資質員工向客戶提供投資建議行為。

關鍵詞 :

因員工無證展業造成客戶損失,中銀證券及兩員工收罰單

8月18日,河北證監局對中銀證券開出三張罰單,直指中銀證券唐山新華道

亞匯網 08-20 12:44:28

因員工無證展業造成客戶損失,中銀證券及兩員工收罰單

8月18日,河北證監局對中銀證券開出三張罰單,直指中銀證券唐山新華道

亞匯網 08-20 12:44:28

u盤如何轉換ntfs格式 u盤轉換ntfs格式方法

u盤fat32格式和ntfs格式各有優缺點,用法各有千秋,如果要存儲大容量的

08-20 12:25:57

u盤如何轉換ntfs格式 u盤轉換ntfs格式方法

u盤fat32格式和ntfs格式各有優缺點,用法各有千秋,如果要存儲大容量的

08-20 12:25:57

和誰都能聊不停(跟誰都能聊不停)

1、一、這么想就成功了80%1別考慮面子搭訕沒你想得那么危險有些

互聯網 08-20 11:57:28

和誰都能聊不停(跟誰都能聊不停)

1、一、這么想就成功了80%1別考慮面子搭訕沒你想得那么危險有些

互聯網 08-20 11:57:28

恒大在美國申請的破產保護,重點不在破產,而是保護

恒大已經奄奄一息很久了。隨著最近有關恒大的一系列動作,我們可以看到

美芳 08-20 11:30:17

恒大在美國申請的破產保護,重點不在破產,而是保護

恒大已經奄奄一息很久了。隨著最近有關恒大的一系列動作,我們可以看到

美芳 08-20 11:30:17

一圖知世界|解碼南非

應南非共和國總統拉馬福薩邀請,國家主席習近平將于8月21日至24日出席

光明網 08-20 10:58:38

一圖知世界|解碼南非

應南非共和國總統拉馬福薩邀請,國家主席習近平將于8月21日至24日出席

光明網 08-20 10:58:38

國際觀察丨金磚合作機制吸引力為何越來越強

新華社北京8月20日電(國際觀察)金磚合作機制吸引力為何越來越強新華

新華網 08-20 10:33:55

國際觀察丨金磚合作機制吸引力為何越來越強

新華社北京8月20日電(國際觀察)金磚合作機制吸引力為何越來越強新華

新華網 08-20 10:33:55

新概念英語64課:重點詞匯和語法講解

新概念英語是一套廣受歡迎的英語學習教材,其中包含了豐富的詞匯和語法

網絡 08-20 10:12:30

新概念英語64課:重點詞匯和語法講解

新概念英語是一套廣受歡迎的英語學習教材,其中包含了豐富的詞匯和語法

網絡 08-20 10:12:30

標識發布!中國國家公園有多美 一起來看看→

8月19日,在第二屆國家公園論壇開幕式上,國家林草局發布了中國國家公

大河網 08-20 09:51:55

標識發布!中國國家公園有多美 一起來看看→

8月19日,在第二屆國家公園論壇開幕式上,國家林草局發布了中國國家公

大河網 08-20 09:51:55

空氣濕度怎么計算 重量_空氣濕度怎么計算

1、1、濕度(RH%)及計算公式:2、一、濕度定義3、在計量法中規定,濕

十分生活網 08-20 09:13:21

空氣濕度怎么計算 重量_空氣濕度怎么計算

1、1、濕度(RH%)及計算公式:2、一、濕度定義3、在計量法中規定,濕

十分生活網 08-20 09:13:21

今起三天 泉州維持多陣雨天氣 氣溫依舊悶熱

今起三天,泉州市依舊維持著多陣雨或雷陣雨的天氣格局,部分鄉鎮可達中

泉州晚報 08-20 09:06:50

今起三天 泉州維持多陣雨天氣 氣溫依舊悶熱

今起三天,泉州市依舊維持著多陣雨或雷陣雨的天氣格局,部分鄉鎮可達中

泉州晚報 08-20 09:06:50

水地暖和電地暖哪個更好 水地暖和電地暖各自的優缺點有哪些

0471房產來為大家解答以上的問題。水地暖和電地暖哪個更好,水地暖和電

互聯網 08-20 08:19:09

水地暖和電地暖哪個更好 水地暖和電地暖各自的優缺點有哪些

0471房產來為大家解答以上的問題。水地暖和電地暖哪個更好,水地暖和電

互聯網 08-20 08:19:09

醫者仁心越山海——記執行“和諧使命-2023”任務的中國軍醫

原標題:醫者仁心越山海——記執行“和諧使命-2023”任務的中國軍醫“

解放軍報 08-20 08:02:25

醫者仁心越山海——記執行“和諧使命-2023”任務的中國軍醫

原標題:醫者仁心越山海——記執行“和諧使命-2023”任務的中國軍醫“

解放軍報 08-20 08:02:25

初中生泄露明星隱私闖下大禍?爸爸緊急報警

初中生小王是某當紅女明星的鐵桿粉絲7月29日晚小王玩手機時刷到一個視

生活報 08-20 06:23:47

初中生泄露明星隱私闖下大禍?爸爸緊急報警

初中生小王是某當紅女明星的鐵桿粉絲7月29日晚小王玩手機時刷到一個視

生活報 08-20 06:23:47

和聲小調音階 和聲小調

1、和聲小調要升高調式中的VII。2、旋律小調下行要升高調式中的VI、VII

城市網 08-20 06:17:31

和聲小調音階 和聲小調

1、和聲小調要升高調式中的VII。2、旋律小調下行要升高調式中的VI、VII

城市網 08-20 06:17:31

股票前加xd是什么意思啊 股票前加XD是什么意思

1、在股票名稱前加XR為除權,XD為除息,DR為權息同除。2、上市公司以股

城市網 08-20 05:20:34

股票前加xd是什么意思啊 股票前加XD是什么意思

1、在股票名稱前加XR為除權,XD為除息,DR為權息同除。2、上市公司以股

城市網 08-20 05:20:34

孫龍(關于孫龍簡述)

,你們好,今天0471房產來聊聊一篇龍,龍簡述的文章,網友們對這件事情

互聯網 08-20 04:20:30

孫龍(關于孫龍簡述)

,你們好,今天0471房產來聊聊一篇龍,龍簡述的文章,網友們對這件事情

互聯網 08-20 04:20:30

100米訓練方法視頻_100米訓練方法

1、移動速度的訓練1、  移動速度是指在周期性運動,運動員在單位時間

互聯網 08-20 01:16:40

100米訓練方法視頻_100米訓練方法

1、移動速度的訓練1、  移動速度是指在周期性運動,運動員在單位時間

互聯網 08-20 01:16:40

德約科維奇2比0橫掃孟菲爾斯晉級8強!能和阿爾卡拉茲爭冠軍嗎?

果不其然,德約科維奇一出局就破掉了孟菲爾斯,破發和保發很快讓他以2-

劉楊楊 08-20 01:11:59

德約科維奇2比0橫掃孟菲爾斯晉級8強!能和阿爾卡拉茲爭冠軍嗎?

果不其然,德約科維奇一出局就破掉了孟菲爾斯,破發和保發很快讓他以2-

劉楊楊 08-20 01:11:59

車評頭條:通過高速公路道路工程的速度限制上升至60mph

英國公路局宣布,正在進行修路的高速公路的最高速度限制將從50mph提高

互聯網 08-19 23:12:21

車評頭條:通過高速公路道路工程的速度限制上升至60mph

英國公路局宣布,正在進行修路的高速公路的最高速度限制將從50mph提高

互聯網 08-19 23:12:21

梅西有望帶邁阿密國際奪隊史首冠,并追平阿爾維斯43冠紀錄

梅西有望帶邁阿密國際奪隊史首冠,并追平阿爾維斯43冠紀錄,里奧梅西,阿

直播吧 08-19 22:24:28

梅西有望帶邁阿密國際奪隊史首冠,并追平阿爾維斯43冠紀錄

梅西有望帶邁阿密國際奪隊史首冠,并追平阿爾維斯43冠紀錄,里奧梅西,阿

直播吧 08-19 22:24:28

聯系我們:55 16 53 8@qq.com
關于我們| 聯系方式| 版權聲明| 供稿服務| 友情鏈接

經濟頭條 版權所有,未經書面授權禁止使用

京ICP備2021034106號-7 營業執照公示信息

Copyright©2008-2020 By www.zkgmjy.cn All Rights Reserved